تشكل SEC في الولايات المتحدة مجموعة عمل عابرة للحدود لمكافحة الاحتيال الدولي

لقد أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن إنشاء مجموعة عمل جديدة عبر الحدود لمعالجة القضايا المتعلقة بالاحتيال الدولي، بما في ذلك مخططات "ضخ السعر" وغيرها من المشكلات في قطاع الاستثمار المالي.

وفقًا لبيانها الصحفي، ذكرت الوكالة أنها تتخذ خطوات جديدة في مكافحة الاحتيال، من خلال تشكيل مجموعة عمل عبر الحدود لتعزيز جهود قسم الامتثال. بالإضافة إلى ذلك، ستساعد الوكالة في مكافحة الاحتيال عبر الحدود الذي يؤثر على المستثمرين، مع التركيز على الأفراد والكيانات التي تستهدف المقيمين الأمريكيين.

هيئة SEC تعلن عن تشكيل مجموعة عمل عبر الحدود

سيقوم الفريق عبر الحدود في البداية بالتحقيق في الانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأمريكية من قبل الشركات الأجنبية. سيشمل ذلك التلاعبات المحتملة في السوق مثل مخططات "ضخ السعر" و"ramp-and-dump".

تعتبر مخططات "ضخ السعر والتفريغ" حالات يقوم فيها الفريق الذي يقف وراء استثمار، أو في بعض الحالات رمز، باستخدام شائعات كاذبة أو مضللة لخلق حالة من الاندفاع للشراء مما يدفع سعر الرمز إلى الأعلى. عندما يصل سعر الرمز إلى أعلى رقم ممكن، يقوم الفريق ببيع حصته من الرمز، مما يؤدي بدوره إلى انخفاض السعر، ويتركه بلا قيمة للمستثمرين العاديين.

وجهة نظر العملات المشفرة: هذه الأنواع من المخططات شائعة بشكل خاص في سوق العملات المشفرة بسبب طبيعتها المتقلبة للغاية ونقص التنظيم في العديد من الولايات القضائية. يجب على المستثمرين في الأصول المشفرة أن يكونوا حذرين بشكل خاص من هذه الممارسات الاحتيالية.

ستتركز مجموعة العمل على انتهاكات قانون الأوراق المالية

ستقوم مجموعة العمل أيضًا بفحص الانتهاكات المحتملة لقانون القيم المتعلقة بالشركات من الولايات القضائية الأجنبية مثل الصين، حيث تطرح السيطرة الحكومية وعوامل أخرى مخاطر فريدة للمستثمرين.

رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات، بول أتكينز، صرح:

"الولايات المتحدة ترحب بالشركات من جميع أنحاء العالم التي تسعى للوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية. لكننا لن نتسامح مع الجهات الفاعلة السيئة - سواء كانت شركات أو وسطاء أو أمناء أو تجار مستغلين - الذين يحاولون استخدام الحدود الدولية لتقويض وتجنب حماية مستثمري الولايات المتحدة. ستجمع هذه المجموعة الجديدة جهود تحقيق SEC وتتيح للـ SEC استخدام جميع الأدوات المتاحة لمكافحة الاحتيال عبر الوطنية."

أضافت مديرة قسم الامتثال، مارجريت رايان،:

"ستستفيد مجموعة العمل عبر الحدود من الموارد والخبرة في قسم الامتثال لمكافحة التلاعب والاحتيال الدولي في السوق. نحن سعداء بأن نكون جزءًا من هذا الجهد الحيوي لإنفاذ القوانين الفيدرالية للأوراق المالية وحماية المستثمرين الأمريكيين."

نظرة على العملات المشفرة: قد يكون لتشكيل هذه المجموعة العاملة العابرة للحدود تداعيات كبيرة على منصات تبادل العملات المشفرة والمشاريع القائمة على البلوكتشين التي تعمل على المستوى الدولي. من المحتمل أن نرى زيادة في الإشراف التنظيمي على المعاملات العابرة للحدود للأصول الرقمية وضغوط أكبر على المنصات لتنفيذ تدابير أكثر صرامة في ما يتعلق بمعرفة العميل (KYC) ومكافحة غسيل الأموال (AML).