La SEC de EE.UU. forma un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude internacional

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha anunciado la creación de un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para abordar cuestiones relacionadas con el fraude internacional, incluidos los esquemas de "pump and dump" y otros problemas en el sector de la inversión financiera.

Según su comunicado de prensa, la agencia mencionó que está llevando la lucha contra el fraude a un nuevo nivel, formulando un grupo de trabajo transfronterizo para fortalecer los esfuerzos de la División de Cumplimiento. Además, la agencia ayudará a combatir el fraude transfronterizo que perjudica a los inversores, centrándose en individuos y entidades que se dirigen a residentes estadounidenses.

La SEC anuncia la formación de un grupo de trabajo transfronterizo

El equipo transfronterizo se encargará inicialmente de investigar posibles infracciones de las leyes federales de valores de EE.UU. por parte de empresas extranjeras. Esto incluirá potenciales manipulaciones del mercado como los esquemas "pump-and-dump" y "ramp-and-dump".

Los esquemas "pump-and-dump" son situaciones en las que el equipo detrás de una inversión, o en algunos casos un token, utiliza rumores falsos o engañosos para crear una prisa de compra que empuja el precio del token hacia arriba. Cuando el precio del token ha alcanzado la cifra más alta posible, el equipo vende su parte del token, lo que a su vez hace bajar el precio, dejándolo sin valor para los inversores regulares.

Perspectiva cripto: Este tipo de esquemas son particularmente prevalentes en el mercado de criptomonedas debido a su naturaleza altamente volátil y la falta de regulación en muchas jurisdicciones. Los inversores en criptoactivos deben estar especialmente atentos a estas prácticas fraudulentas.

El grupo de trabajo se centrará en violaciones de la ley de valores

El grupo de trabajo también examinará posibles violaciones de la ley de valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras como China, donde el control gubernamental y otros factores plantean riesgos únicos para los inversores.

El presidente de la SEC, Paul Atkins, declaró:

"Estados Unidos da la bienvenida a empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capitales estadounidenses. Pero no toleraremos a los malos actores - ya sean empresas, intermediarios, guardianes o comerciantes explotadores - que intenten utilizar las fronteras internacionales para frustrar y evadir las protecciones de los inversores estadounidenses. Este nuevo grupo de trabajo consolidará los esfuerzos de investigación de la SEC y permitirá a la SEC utilizar todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional."

La directora de la División de Cumplimiento, Margaret Ryan, añadió:

"El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Cumplimiento para combatir la manipulación y el fraude internacional del mercado. Nos complace ser parte de este esfuerzo crítico para hacer cumplir las leyes federales de valores y proteger a los inversores estadounidenses."

Perspectiva cripto: La formación de este grupo de trabajo transfronterizo podría tener implicaciones significativas para las plataformas de intercambio de criptomonedas y los proyectos blockchain que operan a nivel internacional. Es posible que veamos un aumento en la supervisión regulatoria de las transacciones transfronterizas de criptoactivos y una mayor presión sobre las plataformas para implementar medidas más estrictas de KYC y AML.