Caroline Ellison es condenada a dos años de prisión en el caso de fraude de la FTX

La ex-CEO de Alameda Research, Caroline Ellison, recibió una condena de 24 meses de prisión el martes 24 de septiembre de 2024, dictada por un juez federal en Nueva York. Además de la sentencia de encarcelamiento, Ellison, que tiene 29 años, deberá indemnizar aproximadamente US$ 11 mil millones a los perjudicados. El juez permitió que cumpliera su condena en una unidad de seguridad mínima cerca de Boston, donde reside su familia. Tras salir de prisión, estará bajo supervisión judicial durante tres años adicionales.

La Cooperación Extraordinaria de Caroline Ellison

Durante la audiencia de sentencia, el juez federal Lewis A. Kaplan expresó una postura relativamente complaciente con Ellison, reconociendo su cambio de actitud respecto a los delitos cometidos. “Era vulnerable y fue explotada”, afirmó Kaplan minutos antes de anunciar la condena. “Está genuinamente arrepentida.” El magistrado enfatizó repetidamente la calidad excepcional de su colaboración con las autoridades, comentando que en sus 30 años de experiencia nunca había visto a un colaborador como Ellison.

A pesar de esta evaluación positiva, Kaplan resaltó la gravedad del caso. La FTX representó una de las mayores fraudes financieros perpetrados en el país, y ni siquiera la colaboración ejemplar de Ellison sería suficiente para eximirla de una condena de prisión. “En un caso tan serio, ser literalmente un ‘tarjeta de salida libre de prisión’ no es algo que pueda aceptar”, declaró el juez, antes de determinar los 24 meses de encarcelamiento.

Caroline Ellison desempeñó un papel crucial durante el juicio criminal de Sam Bankman-Fried, fundador y ex-CEO de la FTX. Su testimonio fue fundamental para demostrar que Bankman-Fried intentó sobornar a autoridades extranjeras y compartió intencionalmente información financiera engañosa con los acreedores. Los fiscales describieron su testimonio como la “piedra angular” en la condena de Bankman-Fried, quien enfrentó siete cargos de fraude y conspiración.

El Contraste entre los Casos: Remordimiento versus Frialdad

Las diferencias en el trato a Caroline Ellison y Sam Bankman-Fried ilustran cómo la cooperación y el arrepentimiento influyen en las sentencias. Bankman-Fried fue condenado por todos los cargos y recibió una pena de 25 años de prisión a principios de 2024, actualmente en proceso de apelación. A diferencia de Ellison, no mostró remordimiento genuino por sus actos.

La fiscal asistente de EE. UU., Danielle Sassoon, una de las responsables de la acusación contra Bankman-Fried, enfatizó esta distinción durante la audiencia. Mientras Bankman-Fried mantuvo una actitud defensiva, Ellison cooperó activamente con el Departamento de Justicia desde el principio. La sentencia de Bankman-Fried tenía como objetivo la disuasión — evitar que él y otros cometieran delitos similares — mientras que la de Ellison reflejaría su cooperación voluntaria con las autoridades.

Arrepentimiento y Búsqueda de Rehabilitación

Los abogados de Caroline Ellison argumentaron ante el tribunal que su clienta había proporcionado “cooperación extraordinaria” y no representaba ningún riesgo de reincidencia. Tanto la defensa como el departamento de libertad condicional recomendaban una sentencia menor o cumplir el tiempo bajo supervisión comunitaria.

Anjan Sahni, abogado de Ellison del despacho Wilmer Hale, explicó que su clienta había sido engañada por Bankman-Fried, con quien mantenía una relación romántica. En su deseo de agradarle, Ellison participó en el esquema fraudulento. Sin embargo, tras el colapso de la FTX, según su abogado, “recuperó su brújula moral”.

Durante la audiencia, Caroline Ellison habló brevemente antes de la lectura de la sentencia. Con voz temblorosa, pidió disculpas a los antiguos clientes de la FTX y de Alameda, a sus colegas, amigos y familiares. “El cerebro humano es malo para comprender números grandes”, dijo ella. “Ni siquiera puedo empezar a imaginar el dolor que causé.” Ellison también reflexionó sobre su trayectoria criminal: “Si me hubieras dicho en 2018 que terminaría declarando mi culpabilidad por fraude, habría dicho que estabas loco”.

De acuerdo con la ley federal, Ellison deberá cumplir al menos el 75% de su condena antes de ser elegible para libertad condicional. Tiene aproximadamente 45 días para presentarse voluntariamente ante la Oficina de Prisiones y comenzar a cumplir su condena en Boston.