Carolyn Ellison condenada a dos años por participar en el fraude de FTX

El Tribunal Federal de Nueva York dictó sentencia el martes contra la exdirectora de Alameda Research, Caroline Ellison. El tribunal condenó a la joven de 29 años a 24 meses de prisión por su participación en una de las mayores estafas financieras en la historia de EE. UU. Además de la pena de prisión, se le impuso una multa de aproximadamente $11 mil millones y deberá cumplir tres años bajo supervisión judicial tras su liberación.

Según la decisión del tribunal, Ellison podrá cumplir su condena en una institución correccional de seguridad mínima ubicada cerca de Boston, cerca del lugar de residencia de su familia. Debido a que el delito tiene carácter federal, debe cumplir al menos el 75% de la condena antes de poder solicitar la libertad condicional. Ellison tiene aproximadamente 45 días para presentarse voluntariamente en la Oficina de Prisiones para comenzar a cumplir su condena.

Posición del tribunal: reconocimiento de vulnerabilidad y arrepentimiento

El juez Lewis A. Kaplan, que dictó la sentencia, mostró empatía hacia la acusada, a pesar de la gravedad de lo cometido. Antes de anunciar la sentencia, señaló: «Usted estaba en una posición vulnerable y fue explotada. Está sinceramente arrepentida de sus acciones».

El juez destacó especialmente el papel de Ellison como testigo clave de la acusación, calificando su cooperación como sin precedentes. «En mis 30 años de práctica judicial, he visto a muchas personas colaborar con las autoridades, pero nunca a alguien que demuestre lo que Miss Ellison ha demostrado», dijo Kaplan. Sin embargo, subrayó que la magnitud del delito no permite eximirla completamente de la prisión: «Frente a un delito de tal gravedad, no puedo dictar una sentencia que sea solo una libertad condicional».

Testigo principal contra Bankman-Fried

Caroline Ellison testificó en el juicio contra Sam Bankman-Fried, fundador de FTX y su exsocio, como testigo principal de la acusación. Declaró sobre los intentos de soborno a funcionarios extranjeros por parte de Bankman-Fried y sobre la presentación de informes financieros falsificados a los acreedores.

Los fiscales calificaron las declaraciones de Ellison como la «piedra angular» del caso de acusación. La asistente del fiscal de EE. UU., Danielle Sassoon, enfatizó durante la audiencia del martes que, a diferencia de Bankman-Fried, Ellison colaboró voluntariamente con el Departamento de Justicia. Ella ayudó activamente en la investigación y mostró un arrepentimiento genuino por los delitos cometidos.

Comparación contrastante: dos posiciones diferentes

La diferencia en las sentencias entre Ellison y Bankman-Fried refleja la diferencia en su comportamiento ante el tribunal. Sam Bankman-Fried fue declarado culpable de todos los siete cargos de fraude y conspiración y recibió 25 años de prisión a principios de 2024. Actualmente, apela su sentencia.

Durante el proceso, se reiteró que Bankman-Fried no mostró ningún arrepentimiento por lo ocurrido, mientras que Ellison demostró un profundo remordimiento y responsabilidad. La defensa de Ellison, de la firma Wilmer Hale, afirmó que ella fue engañada por Bankman-Fried y, bajo la influencia de su relación romántica, participó en un esquema ilegal. Tras la caída de FTX, señaló el abogado, «recuperó su brújula moral».

Palabras de arrepentimiento en la sala del tribunal

Antes de anunciar la sentencia, Caroline Ellison dirigió unas palabras al tribunal. Pidió perdón a los clientes afectados de FTX y Alameda Research, a sus antiguos colegas y miembros de su familia. «El cerebro humano no maneja bien la percepción de cantidades enormes de dinero», dijo Ellison, con la voz temblando por la emoción. «No puedo imaginar completamente el dolor que he causado a las personas».

También reflexionó sobre su camino hacia el reconocimiento: «Si en 2018 me hubieran dicho que algún día me declararía culpable de fraude, pensaría que estaban locos. En cada etapa de la investigación, me fue cada vez más difícil encontrar una salida. Lamento no haber tenido el valor de actuar de otra manera».

Las recomendaciones de los abogados y del servicio de libertad condicional coincidieron: ambos sugirieron al tribunal una sentencia con cumplimiento de la condena más tres años de libertad condicional, y así fue aceptado por el tribunal.