Reguladores Korea Selatan menutup penyelidikan kepatuhan terhadap platform cryptocurrency lokal

Unit Keamanan Keuangan (FIU) Korea Selatan telah menjatuhkan sanksi sebesar 2,73 miliar won (sekitar 1,88 juta dolar) kepada sebuah platform cryptocurrency lokal yang terkenal setelah mengidentifikasi berbagai kekurangan dalam pengendalian kepatuhan regulasi mereka. Tindakan regulasi ini mencerminkan upaya berkelanjutan dari otoritas untuk memperkuat standar anti pencucian uang di sektor kripto.

Pelanggaran utama yang diidentifikasi

Para penyelidik menemukan bahwa platform tersebut melanggar beberapa persyaratan utama berdasarkan Undang-Undang Informasi Keuangan Spesifik. Di antara kekurangan utama adalah prosedur uji tuntas pelanggan yang tidak memadai, penerapan pembatasan transaksi yang tidak cukup, dan penerimaan operasi dari penyedia layanan aset virtual asing yang tidak memiliki pendaftaran yang diperlukan.

Aspek yang sangat serius adalah pengabaian evaluasi risiko pencucian uang saat platform memperluas layanan mereka ke kategori aset digital baru, termasuk token non-fungible (NFT). Celah regulasi ini menunjukkan kekurangan sistemik dalam arsitektur kepatuhan perusahaan.

Konsekuensi dan langkah disipliner

Selain denda finansial, FIU mengeluarkan peringatan institusional resmi kepada platform tersebut dan mengambil tindakan disipliner terhadap CEO dan penanggung jawab kepatuhan regulasi mereka. Langkah-langkah ini bertujuan memastikan perubahan struktural dalam proses tata kelola perusahaan dan pengawasan internal.

Kasus ini menyoroti pentingnya peningkatan perhatian yang diberikan regulator Asia terhadap kepatuhan dalam pencegahan pencucian uang, menetapkan preseden bagi platform lain yang beroperasi di pasar dengan pengawasan regulasi yang ketat.