SEC của Hoa Kỳ thành lập một nhóm làm việc xuyên biên giới để chống lại gian lận quốc tế

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố việc thành lập một nhóm công tác xuyên biên giới mới để giải quyết các vấn đề liên quan đến gian lận quốc tế, bao gồm các kế hoạch "pump and dump" và các vấn đề khác trong lĩnh vực đầu tư tài chính.

Theo thông cáo báo chí của họ, cơ quan này đã đề cập rằng họ đang đưa cuộc chiến chống gian lận lên một tầm cao mới, thành lập một nhóm công tác xuyên biên giới để tăng cường nỗ lực của Bộ phận Tuân thủ. Hơn nữa, cơ quan này sẽ giúp chống lại gian lận xuyên biên giới gây hại cho các nhà đầu tư, tập trung vào những cá nhân và tổ chức nhắm vào cư dân Hoa Kỳ.

SEC công bố việc thành lập một nhóm làm việc xuyên biên giới

Đội ngũ xuyên biên giới sẽ chịu trách nhiệm ban đầu trong việc điều tra các vi phạm có thể của các luật chứng khoán liên bang của Hoa Kỳ bởi các công ty nước ngoài. Điều này sẽ bao gồm các thao tác thao túng thị trường tiềm năng như các sơ đồ "pump-and-dump" và "ramp-and-dump".

Các sơ đồ "pump-and-dump" là những tình huống mà đội ngũ đứng sau một khoản đầu tư, hoặc trong một số trường hợp là một token, sử dụng những tin đồn giả hoặc gây hiểu lầm để tạo ra sự hối hả mua vào, đẩy giá của token lên cao. Khi giá của token đạt đến mức cao nhất có thể, đội ngũ bán phần của họ trong token, điều này lại làm giảm giá, để lại cho các nhà đầu tư thông thường mà không có giá trị.

Quan điểm tiền mã hóa: Loại sơ đồ này đặc biệt phổ biến trên thị trường tiền mã hóa do tính chất biến động cao và sự thiếu quy định ở nhiều khu vực pháp lý. Các nhà đầu tư vào tài sản tiền mã hóa cần đặc biệt chú ý đến những thực hành gian lận này.

Nhóm công tác sẽ tập trung vào các vi phạm luật chứng khoán

Nhóm làm việc cũng sẽ xem xét các vi phạm có thể của luật chứng khoán liên quan đến các công ty từ các khu vực pháp lý nước ngoài như Trung Quốc, nơi kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác đặt ra những rủi ro độc đáo cho các nhà đầu tư.

Chủ tịch SEC, Paul Atkins, tuyên bố:

"Hoa Kỳ hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tìm kiếm quyền truy cập vào thị trường vốn của Hoa Kỳ. Nhưng chúng tôi sẽ không dung thứ cho những kẻ xấu - dù là công ty, trung gian, người giám hộ hay thương nhân khai thác - những người cố gắng sử dụng các biên giới quốc tế để làm cản trở và lẩn tránh các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư của Hoa Kỳ. Nhóm công tác mới này sẽ củng cố các nỗ lực điều tra của SEC và cho phép SEC sử dụng tất cả các công cụ sẵn có để chống lại gian lận xuyên quốc gia."

Giám đốc Bộ phận Tuân thủ, Margaret Ryan, đã thêm:

"Nhóm Công tác Liên biên giới sẽ tận dụng nguồn lực và kinh nghiệm của Bộ Phận Tuân thủ để chống lại việc thao túng và gian lận thị trường quốc tế. Chúng tôi vui mừng được trở thành một phần của nỗ lực quan trọng này để thực thi các luật liên bang về chứng khoán và bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ."

Triển vọng tiền điện tử: Việc thành lập nhóm làm việc xuyên biên giới này có thể có những tác động đáng kể đối với các nền tảng trao đổi tiền điện tử và các dự án blockchain hoạt động trên quy mô quốc tế. Chúng ta có thể thấy sự gia tăng trong việc giám sát quy định đối với các giao dịch xuyên biên giới của tài sản tiền điện tử và áp lực lớn hơn đối với các nền tảng để thực hiện các biện pháp KYC và AML nghiêm ngặt hơn.