Các cơ quan quản lý của Hàn Quốc kết thúc điều tra về tuân thủ đối với nền tảng tiền điện tử địa phương

Cục Phòng chống rửa tiền (FIU) Hàn Quốc đã áp dụng hình phạt 2,73 tỷ won (khoảng 1,88 triệu đô la) đối với một nền tảng tiền điện tử nổi tiếng trong nước sau khi phát hiện nhiều thiếu sót trong kiểm soát tuân thủ quy định của họ. Hành động quản lý này phản ánh nỗ lực liên tục của các cơ quan chức năng trong việc tăng cường tiêu chuẩn chống rửa tiền trong lĩnh vực crypto.

Các vi phạm chính được phát hiện

Các nhà điều tra phát hiện rằng nền tảng này vi phạm nhiều yêu cầu chính theo Luật Thông tin Tài chính Đặc thù. Trong số các thiếu sót chính là quy trình thẩm định khách hàng không phù hợp, việc thực hiện hạn chế giao dịch chưa đủ và việc chấp nhận các giao dịch với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài mà không có đăng ký cần thiết.

Một điểm đặc biệt nghiêm trọng là việc bỏ qua các đánh giá rủi ro rửa tiền khi nền tảng mở rộng dịch vụ sang các loại tài sản kỹ thuật số mới, bao gồm token không thể thay thế (NFT). Khoảng trống pháp lý này cho thấy những thiếu sót hệ thống trong kiến trúc tuân thủ của công ty.

Hậu quả và các biện pháp kỷ luật

Ngoài việc phạt tiền, FIU đã gửi cảnh báo chính thức tới nền tảng và thực hiện các biện pháp kỷ luật đối với giám đốc điều hành và người phụ trách tuân thủ quy định của họ. Các biện pháp này nhằm đảm bảo các thay đổi cấu trúc trong quy trình quản trị doanh nghiệp và giám sát nội bộ.

Vụ việc này nhấn mạnh tầm quan trọng ngày càng tăng của các nhà quản lý châu Á đối với việc tuân thủ trong lĩnh vực phòng chống rửa tiền, đặt ra các tiền lệ cho các nền tảng khác hoạt động trong các thị trường có sự giám sát chặt chẽ của pháp luật.