Кэролайн Эллисон bị kết án: án tù hai năm vì vai trò trong sơ đồ lừa đảo FTX

Tòa án liên bang New York đã đưa ra phán quyết cuối cùng trong một trong những vụ án hình sự tài chính lớn trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Caroline Ellison, cựu giám đốc quỹ phòng hộ Alameda Research, đã bị kết án 24 tháng tù giam. Phán quyết được tuyên bởi thẩm phán Lewis A. Kaplan vào thứ Ba, người đã xem xét sự hợp tác xuất sắc của Ellison, 29 tuổi, với cơ quan điều tra. Ngoài ra, cô còn bị yêu cầu bồi thường khoảng 11 tỷ đô la và chịu án treo ba năm sau khi mãn hạn tù.

Phân tích phán quyết và vai trò của Caroline Ellison trong vụ án hình sự

Thẩm phán Kaplan đã ra lệnh cho Ellison thi hành án trong một cơ sở cải tạo ít bảo vệ gần Boston, nơi gia đình cô sinh sống. Đánh giá về tội phạm của cô trong bối cảnh vụ bê bối lớn hơn, thẩm phán gọi hành vi gian lận của FTX là một trong những vụ lớn nhất trong nước. Tuy nhiên, khi đưa ra phán quyết, ông đặc biệt nhấn mạnh sự phức tạp trong vị trí của Caroline Ellison, gọi cô là nạn nhân của các thủ đoạn thao túng.

“Bạn đã rơi vào tình thế dễ bị tổn thương, và bị lợi dụng,” - Kaplan nói trước khi tuyên án. Theo lời thẩm phán, trong 30 năm hành nghề, ông đã gặp nhiều người hợp tác với pháp luật, nhưng chưa từng thấy ai hợp tác ở mức độ như Caroline Ellison.

Alameda Research: từ cơ chế nội bộ đến sụp đổ và xét xử

Alameda Research là một trong những công ty đầu tư lớn nhất trong hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số, có mối liên hệ chặt chẽ với sàn giao dịch FTX. Tổ chức này bị sử dụng như một công cụ để thực hiện các hành vi gian lận, trong đó có sự tham gia của Caroline Ellison. Sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền mã hóa vào mùa xuân 2023, toàn bộ hoạt động phi pháp đã bị phơi bày, bao gồm việc chiếm đoạt tài sản của khách hàng và cung cấp thông tin tài chính sai lệch cho các chủ nợ.

Caroline Ellison đã thừa nhận tội của mình đối với tất cả các cáo buộc. Luật sư của cô từ công ty danh tiếng Wilmer Hale, Andjan Sahni, đã trình bày trước tòa rằng khách hàng của ông bị lừa dối bởi Sam Bankman-Fried, người mà cô từng có mối quan hệ tình cảm trước đó. Theo phía bào chữa, trong nỗ lực làm hài lòng Bankman-Fried, Ellison đã tham gia vào hoạt động phạm pháp, nhưng sau khi FTX sụp đổ, cô đã “hồi tâm chuyển ý”.

Những lời khai quan trọng chống lại Bankman-Fried: vai trò của Caroline Ellison

Lời khai của Caroline Ellison đã trở thành yếu tố quyết định trong quá trình xét xử Sam Bankman-Fried, nhà sáng lập và CEO của FTX. Trong phiên tòa năm 2024, cô kể về các nỗ lực hối lộ các quan chức nước ngoài và việc cố ý cung cấp thông tin tài chính gây hiểu lầm cho các đối tác và chủ nợ. Lời khai của cô được các công tố viên gọi là “gạch nối” trong việc kết án Bankman-Fried.

Trợ lý công tố viên Mỹ Daniel Sassoon nhấn mạnh trong phần phát biểu tại tòa về sự khác biệt giữa hai nhân vật chính của vụ bê bối. Khác với Bankman-Fried, người tỏ ra không ăn năn, Caroline Ellison đã hợp tác tích cực với các cơ quan pháp luật và thể hiện sự hối tiếc chân thành. Chính Bankman-Fried đã bị tuyên án 25 năm tù vào đầu năm 2024 về bảy tội danh gian lận và âm mưu. Anh ta đã kháng cáo bản án.

Từ ăn năn đến hình phạt: tuyên bố cá nhân của Caroline Ellison tại tòa

Trước khi tuyên án, Caroline Ellison đã phát biểu ngắn gọn trước tòa, thể hiện sự hối tiếc chân thành. Cô xin lỗi các khách hàng cũ của FTX và Alameda Research, các đồng nghiệp và người thân của mình.

“Não bộ con người khó tiếp nhận những số tiền khổng lồ,” - Ellison nói, giọng run rẩy. “Tôi thậm chí không thể tưởng tượng nổi nỗi đau tôi đã gây ra.” Cô cũng chia sẻ suy nghĩ cá nhân về hành trình đưa cô đến tòa: “Nếu năm 2018 ai đó nói với tôi rằng tôi sẽ nhận tội gian lận, tôi sẽ nghĩ họ điên rồi. Ở mỗi giai đoạn, tôi càng ngày càng khó hiểu mọi chuyện. Tôi tiếc vì đã không đủ dũng cảm để chống lại.”

Các khía cạnh thực tiễn của hình phạt và triển vọng

Theo luật liên bang, Caroline Ellison phải thi hành ít nhất 75% thời gian được chỉ định trước khi xem xét ân xá. Cô có khoảng 45 ngày để tự nguyện đến Cục Quản lý Thi hành Án Liên bang để bắt đầu thi hành án.

Phán quyết của Caroline Ellison khác với quyết định của tòa đối với Bankman-Fried không chỉ về thời gian mà còn về cách tiếp cận của thẩm phán. Thẩm phán Kaplan nhấn mạnh rằng trong vụ án quy mô lớn như vậy, việc miễn giảm hoàn toàn hình phạt là không thể, nhưng ông đã xem xét sự hợp tác đặc biệt của cô với cơ quan điều tra khi quyết định hình phạt.

Vụ xét xử này vẫn là một trong những nỗ lực quan trọng nhất của hệ thống tư pháp Mỹ trong việc xử lý các vụ gian lận quy mô lớn trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số và tiếp tục là lời cảnh báo cho toàn thể cộng đồng tiền mã hóa.