韩国监管机构关闭对本地加密货币平台的合规调查

韩国金融信息机构（(FIU)）对一家知名本地加密货币平台处以2.73亿韩元的罚款（(约188万美元)），原因是在其合规控制方面存在多项缺陷。此次监管行动反映出当局持续努力加强加密行业的反洗钱标准。

主要违规行为

调查人员发现，该平台未能遵守《金融信息法》中的多项关键要求。主要缺陷包括客户尽职调查程序不当、交易限制措施不足，以及接受未注册的境外虚拟资产服务提供商的交易。

尤其严重的是，在平台将服务扩展到包括非同质化代币（(NFT)）等新型数字资产类别时，未能进行洗钱风险评估。这一监管漏洞暴露出公司合规架构中的系统性缺陷。

后续措施与纪律处分

除了罚款外，FIU还向该平台发出正式的机构警告，并对其首席执行官及合规负责人采取纪律行动。这些措施旨在确保公司治理和内部监管流程的结构性变革。

此案凸显亚洲监管机构日益重视反洗钱合规的重要性，为在严格监管市场中运营的其他平台树立了先例。