Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку: з 2024 року розслідувано 159 випадків фінансових шахрайств

Джерело: Економічна довідкова газета, журналіст У Ліхуа

5 січня Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів провела нараду з питань просування міжвідомчої системи комплексного запобігання та покарання за фінансові зловживання на ринку капіталу. Секретар парткому та голова Комісії Ву Цінь провів засідання та виступив із промовою. У засіданні взяли участь представники Верховного народного суду, Верховної народної прокуратури, Національної комісії розвитку і реформ, Міністерства громадської безпеки, Міністерства юстиції, Міністерства фінансів, Народного банку Китаю, Державної комісії з державних активів при Раді державного управління, Державної податкової адміністрації, Адміністрації ринкового нагляду, Адміністрації фінансового нагляду та інших відомств, які обговорили питання подальшого посилення системи комплексного запобігання та покарання за фінансові зловживання.

З 5 липня 2024 року, після того як Головний офіс Державної ради передав рекомендації Комісії з цінних паперів та іншим відомствам щодо подальшого вдосконалення системи комплексного запобігання та покарання за фінансові зловживання (далі — «Загальні рекомендації»), усі відомства посилили правове забезпечення, збільшили зусилля щодо розслідування фінансових зловживань, спільно борються з третімі сторонами, що сприяють зловживанням, та закріпили відповідальність посередницьких організацій як «охоронців воріт». Впроваджено всебічну систему відповідальності, яка ефективно поєднує адміністративне правопорушення, кримінальне переслідування, цивільний позов та етичні обмеження, що сприяє сталому розвитку системи запобігання та покарання.

За даними, з початку 2024 року Комісія розслідувала 159 випадків фінансових зловживань, застосувала адміністративні заходи у 111 випадках, наклала штрафів та конфіскацій на суму 8,1 мільярда юанів. Спільно з відповідними відомствами приділяється особлива увага покаранню головних злочинців та реальних контролерів у 43 справах, а також жорсткому покаранню третіх сторін, що сприяють зловживанням, у рамках адміністративного правопорушення. Посилюється багаторівнева відповідальність: до органів поліції передано 112 справ, що містять підозри у фінансових злочинах, підтримуються позови інвесторів щодо компаній, таких як Jin Tongling, Mei Shang Ecology, Jinzhou Port. Посилено відповідальність посередницьких організацій. Вісімнадцять компаній, що серйозно порушували законодавство, були примусово зняті з біржі, а щодо 91 компанії, що вже зняті з торгів, порушено кримінальні справи. Завдяки спільним зусиллям, система комплексного запобігання та покарання за фінансові зловживання на ринку капіталу поступово впроваджується, посилюється регуляторна взаємодія, і ринкова екосистема значно покращується.

Відповідні відомства провели глибокий аналіз щодо реалізації «Загальних рекомендацій» та визначили пріоритетні напрямки подальшої роботи. Засідання відзначило, що побудова системи комплексного запобігання та покарання за фінансові зловживання вже перейшла у важливу стадію поглибленої реалізації, і необхідно дотримуватися проблемно-орієнтованого підходу та системного мислення для ефективного застосування «комбінованих заходів». Необхідно вдосконалити нормативну базу, сприяти прийняттю відповідних законів і нормативних актів. Подальше посилення співпраці між адміністративним, кримінальним та цивільним правопорушеннями, поглиблення взаємодії у розслідуванні важливих справ, удосконалення механізмів підтримки цивільних позовів, а також цілеспрямоване боротьба з фінансовими зловживаннями та третімі сторонами. Посилити внутрішні обмеження корпоративного управління, організувати новий раунд спеціальних заходів щодо корпоративного управління та зміцнити системи профілактики та довгострокового контролю.

Засідання наголосило, що Центральний комітет і Державна рада високо цінують стабільний і здоровий розвиток ринку капіталу. Необхідно глибше усвідомлювати, що за фінансовими зловживаннями стоять інтереси та довгострокова складність, і ще більше зміцнювати довіру, посилювати регуляторну взаємодію та спільно нести політичну відповідальність за боротьбу та запобігання фінансовим зловживанням. Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів продовжить активно співпрацювати з усіма відомствами, застосовуючи більш ефективні заходи для підвищення ефективності системи запобігання та покарання, постійно підвищуючи якість та інвестиційну привабливість компаній, захищаючи законні права інвесторів і сприяючи високоякісному розвитку ринку капіталу, а також вносити внесок у модернізацію за китайською моделлю.