A SEC dos EUA forma um grupo de trabalho transfronteiriço para combater a fraude internacional

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou a criação de um novo grupo de trabalho transfronteiriço para abordar questões relacionadas com fraudes internacionais, incluindo esquemas de "pump and dump" e outros problemas no setor de investimento financeiro.

De acordo com o seu comunicado de imprensa, a agência mencionou que está levando a luta contra a fraude a um novo nível, formulando um grupo de trabalho transfronteiriço para fortalecer os esforços da Divisão de Cumprimento. Além disso, a agência ajudará a combater a fraude transfronteiriça que prejudica os investidores, concentrando-se em indivíduos e entidades que se dirigem a residentes americanos.

A SEC anuncia a formação de um grupo de trabalho transfronteiriço

A equipe transfronteiriça será inicialmente responsável por investigar possíveis infrações às leis federais de valores mobiliários dos EUA por parte de empresas estrangeiras. Isso incluirá potenciais manipulações de mercado, como os esquemas "pump-and-dump" e "ramp-and-dump".

Os esquemas "pump-and-dump" são situações em que a equipa por trás de um investimento, ou em alguns casos um token, utiliza rumores falsos ou enganosos para criar uma pressa de compra que empurra o preço do token para cima. Quando o preço do token atinge o valor mais alto possível, a equipa vende a sua parte do token, o que por sua vez faz o preço cair, deixando-o sem valor para os investidores regulares.

Perspectiva cripto: Este tipo de esquemas são particularmente prevalentes no mercado de criptomoedas devido à sua natureza altamente volátil e à falta de regulamentação em muitas jurisdições. Os investidores em criptoativos devem estar especialmente atentos a estas práticas fraudulentas.

O grupo de trabalho se concentrará em violações da lei de valores

O grupo de trabalho também examinará possíveis violações da lei de valores relacionadas com empresas de jurisdições estrangeiras como a China, onde o controle governamental e outros fatores representam riscos únicos para os investidores.

O presidente da SEC, Paul Atkins, declarou:

"Os Estados Unidos dão as boas-vindas a empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais norte-americanos. Mas não toleraremos os maus atores - sejam empresas, intermediários, guardiões ou comerciantes exploradores - que tentam utilizar as fronteiras internacionais para frustrar e evadir as proteções dos investidores norte-americanos. Este novo grupo de trabalho consolidará os esforços de investigação da SEC e permitirá à SEC utilizar todas as ferramentas disponíveis para combater a fraude transnacional."

A diretora da Divisão de Cumprimento, Margaret Ryan, acrescentou:

"O Grupo de Trabalho Transfronteiriço aproveitará os recursos e a experiência da Divisão de Conformidade para combater a manipulação e a fraude internacional do mercado. Temos o prazer de fazer parte deste esforço crítico para fazer cumprir as leis federais de valores e proteger os investidores americanos."

Perspectiva cripto: A formação deste grupo de trabalho transfronteiriço pode ter implicações significativas para as plataformas de intercâmbio de criptomoedas e os projetos blockchain que operam a nível internacional. É possível que vejamos um aumento na supervisão regulatória das transações transfronteiriças de criptoativos e uma maior pressão sobre as plataformas para implementar medidas mais rigorosas de KYC e AML.