Регулятори Південної Кореї закривають розслідування щодо дотримання вимог проти місцевої платформи криптовалют

Міжнародна фінансова розвідка (FIU) південної Кореї наклала штраф у розмірі 2,73 мільярда вон (приблизно 1,88 мільйона доларів) на відому місцеву платформу криптовалют після виявлення численних недоліків у її контролі відповідності нормативам. Ця регуляторна дія відображає постійні зусилля органів влади щодо посилення стандартів боротьби з відмиванням грошей у крипто-секторі.

Основні виявлені порушення

Дослідники виявили, що платформа порушила кілька ключових вимог згідно з Законом про фінансову інформацію. Серед основних недоліків — неправильні процедури належної обачності щодо клієнтів, недостатня реалізація обмежень транзакцій та прийом операцій від провайдерів послуг віртуальних активів іноземного походження, які не мали необхідної реєстрації.

Особливо серйозним було ігнорування оцінки ризику відмивання грошей під час розширення платформи на нові категорії цифрових активів, включаючи невзаємозамінні токени (NFT). Ця регуляторна прогалина свідчить про системні недоліки в архітектурі відповідності компанії.

Наслідки та дисциплінарні заходи

Крім штрафу, FIU офіційно надіслала платформі формальне попередження та застосувала дисциплінарні заходи щодо її генерального директора та відповідального за відповідність нормативам. Ці заходи спрямовані на забезпечення структурних змін у процесах корпоративного управління та внутрішнього контролю.

Цей випадок підкреслює зростаючу важливість, яку регулятори Азії надають відповідності у сфері запобігання відмиванню грошей, встановлюючи прецеденти для інших платформ, що працюють на ринках із суворим регуляторним наглядом.