Đây là điều mà không được nói đến đủ: một nhà sáng lập sàn giao dịch lớn với lịch sử tội phạm bằng không đã trở thành người đầu tiên bị truy tố và kết án trong những hoàn cảnh như vậy. Teresa Goody Guillén, người đã đại diện cho ông trong suốt vụ án, đã thả quan điểm này trong một cuộc trò chuyện giữa tháng Mười Một.

Theo bà ấy, điều chúng ta đang xem xét ở đây không liên quan đến ý định phạm tội chút nào. Vấn đề cốt lõi? Các khoảng trống trong tuân thủ quy định. Chỉ có vậy. Không phải gian lận, không phải các kế hoạch rửa tiền, không phải doanh nghiệp tội phạm — chỉ là những thất bại trong việc đáp ứng các tiêu chuẩn tuân thủ mà các cơ quan quản lý mong đợi.

Tiền lệ này thật sự điên rồ khi bạn nghĩ về nó. Hồ sơ sạch sẽ, xây dựng một nền tảng khổng lồ, nhưng việc thực thi vẫn diễn ra rất nghiêm ngặt. Khiến bạn tự hỏi ranh giới giữa các vi phạm quy định và hành vi phạm tội thực sự trong ngành này là ở đâu.