Caroline Ellison est condamnée à deux ans de prison dans l'affaire de fraude de la FTX

L’ancienne PDG d’Alameda Research, Caroline Ellison, a reçu une peine de 24 mois de prison mardi 24 septembre 2024, décidée par un juge fédéral à New York. En plus de la condamnation à l’incarcération, Ellison, qui a 29 ans, devra indemniser environ 11 milliards de dollars aux victimes. Le juge lui a permis d’effectuer sa peine dans une unité de sécurité minimale près de Boston, où réside sa famille. Après sa libération, elle sera sous supervision judiciaire pendant trois années supplémentaires.

La Coopération Exceptionnelle de Caroline Ellison

Lors de l’audience de condamnation, le juge fédéral Lewis A. Kaplan a exprimé une attitude relativement indulgente envers Ellison, reconnaissant son changement de posture concernant les crimes commis. “Vous étiez vulnérable et avez été exploquée”, a déclaré Kaplan quelques minutes avant d’annoncer la peine. “Vous êtes sincèrement repentie.” Le magistrat a souligné à plusieurs reprises la qualité exceptionnelle de sa collaboration avec les autorités, commentant qu’en ses 30 années d’expérience, il n’avait jamais vu un coopérateur comme Ellison.

Malgré cette évaluation positive, Kaplan a souligné la gravité de l’affaire. La FTX a représenté l’une des plus grandes fraudes financières perpétrées dans le pays, et même la collaboration exemplaire d’Ellison ne suffirait pas à l’exonérer d’une peine de prison. “Dans une affaire aussi grave, être littéralement une ‘carte de sortie libre de prison’ n’est pas quelque chose que je peux envisager”, a déclaré le juge, avant de fixer la peine à 24 mois d’incarcération.

Caroline Ellison a joué un rôle crucial lors du procès pénal de Sam Bankman-Fried, le fondateur et ancien PDG de la FTX. Son témoignage a été essentiel pour démontrer que Bankman-Fried a tenté de soudoyer des autorités étrangères et a intentionnellement partagé des informations financières trompeuses avec des créanciers. Les procureurs ont décrit son témoignage comme la " pierre angulaire" de la condamnation de Bankman-Fried, qui faisait face à sept accusations de fraude et de conspiration.

Le Contraste entre les Cas : Remords versus Froid

Les différences dans le traitement de Caroline Ellison et Sam Bankman-Fried illustrent comment la coopération et le remords influencent les sentences. Bankman-Fried a été condamné pour toutes les accusations et a reçu une peine de 25 ans de prison début 2024, actuellement en appel. Contrairement à Ellison, il n’a pas montré de remords sincère pour ses actes.

La procureure adjointe des États-Unis, Danielle Sassoon, l’une des responsables de l’accusation contre Bankman-Fried, a souligné cette distinction lors de l’audience. Alors que Bankman-Fried adoptait une attitude défensive, Ellison a coopéré activement avec le Département de la Justice dès le début. La sentence de Bankman-Fried visait la dissuasion – empêcher lui et d’autres de commettre des crimes similaires – tandis que celle d’Ellison refléterait sa coopération volontaire avec les autorités.

Remords et Recherche de Réhabilitation

Les avocats de Caroline Ellison ont plaidé devant le tribunal que leur cliente avait fourni une “coopération exceptionnelle” et ne représentait aucun risque de récidive. Tant la défense que le département de probation recommandaient une peine plus courte ou l’exécution du temps sous supervision communautaire.

Anjan Sahni, avocat d’Ellison du cabinet Wilmer Hale, a expliqué que sa cliente avait été trompée par Bankman-Fried, avec qui elle entretenait une relation romantique. Dans le but de lui faire plaisir, Ellison avait participé au schéma frauduleux. Cependant, après l’effondrement de la FTX, selon son avocat, “elle a retrouvé sa boussole morale”.

Lors de l’audience, Caroline Ellison a pris la parole brièvement avant la lecture de la sentence. La voix tremblante, elle a présenté ses excuses aux anciens clients de la FTX et d’Alameda, à ses collègues, amis et famille. “Le cerveau humain est mauvais pour comprendre les grands nombres”, a-t-elle dit. “Je ne peux même pas commencer à imaginer la douleur que j’ai causée.” Ellison a également réfléchi à son parcours criminel : “Si vous m’aviez dit en 2018 que je finirais par plaider coupable de fraude, je vous aurais dit que vous êtes fou.”

Conformément à la loi fédérale, Ellison devra purger au moins 75 % de sa peine avant de pouvoir demander une libération conditionnelle. Elle dispose d’environ 45 jours pour se présenter volontairement au Bureau des Prisons et commencer à purger sa peine à Boston.